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2016年度认证工作沟通研讨会学习总结
来源：本站整理 编辑：佚名 发布时间：2016-04-15 09:13:49.0 点击量：35 来稿部门：
北京中水源禹国环认证中心于2016年4月6日~9日在福州举行了《2016年度认证工作沟通研讨会》，会议目的在于进一步提高认证单位质量、环境和职业健康安全管理体系的有效性，调查了解了各单位对认证中心工作的意见和建议，研讨管理体系改进方向和方法。会议的主要内容为：1.传达国家和水利行业有关要求；2.沟通2015版ISO9001ISO14001新标准转换要求；3.新常态下获证单位管理体系运行特点、改进方向和方法交流；4.听取各认证单位对中心认证服务的意见和建议等。我院由管理者代表余金龙副院长、生产技术部副主任秦勇2人参加了培训学习。
一、会议情况介绍
4月7日上午，会议由北京中水源禹国环认证中心副经理苏玉明主持，水规总院副总工程师张沁成、科技处何定恩处长、福建省水利水电勘测设计院院长领导参加。科技处何定恩处长首先做了《2015水利工程项目设计质量监督检查总结暨2016工作安排》发言，介绍了2015年勘测设计质量监督和强条检查等情况，同时对2016年水利监督检查工作进行了安排，4月开展自查，重点是已开工建设的172项节水供水重大水利工程项目、2015年未完成自查的大中型工程项目、其他在建大中型水利工程；5-10月，开展现场监督。随后苏玉明副经理讲解了《新版标准认证转换说明》，从我国质量管理体系认证的历史沿革分析了不同时期质量管理的思想，并重点介绍了2015版标准同以往版质量管理体系的变化改进之处，并对认证单位提出了转版的要求及时间安排。
4月7下午参会单位分三组进行学习讨论，讨论的主要内容：上午会议领导及代表讲话的认识和体会；结合本单位实际、讨论了各单位如何结合本次换证转版，更加的让质量管理工作与实际相结合，让质量管理体系文件能够融入到项目管理过程中，杜绝“两张皮”现象；对认证中心相关工作的意见和建议。
4月8日上午，水规总院副院长刘志明结合我国“十三五”规划中水利建设中重要作用，发表了进一步加强设计质量监督，切实提高和改进水利勘测设计成果质量的讲话，随后各小组就4月7日下午讨论的情况作了说明，并由苏玉明副总经理汇总了分组讨论的意见，做了会议总结发言。接着认证中心的培训贾一英老师作了《2015版认证标准重点关注的几个方面》，具体2015版中变化条款作了详细介绍。
本次会议安排的内容多，会议主题发言都从我国、水利勘察行业质量管理实际情况出发，尤其是刘志明院长，科技处何定恩处长的讲话对全国水利行业工程质量存在的问题及原因的剖析，实事求是，一针见血。苏玉明副总就各单位专版换证工作给出了时间安排和流程建议；贾一英老师更是高屋建瓴、深入浅出的讲解了2015版质量管理体系文件变化的核心。
二、各专题会议重点内容：
Ⅰ、水规总院副院长刘志明的讲话。
（一）、“十三五”开局之年“新常态”下的质量责任。
刘志明副院长首先从“十三五”期间水利建设在国民经济发展中处于重要地位，分析了我国经济发展步入新常态后，我们水利建设必须紧紧抓住“十三五”战略机遇，转变思路,适应新常态，充分认识新常态下我们肩负的质量责任，进一步提高水利勘测设计质量的保障能力和风险防范能力。其次，在水利工程水利勘测设计单位是水利行业基础设施建设的先行者，是确保前期工作成果质量的主体单位方面，要求勘测设计单位在新常态时期，必须保持清醒的头脑，必须建立健全有效的质量保证机制，确保水利勘测设计工作质量。随后，刘院长带领大家共同回顾了国家出台的一系列与质量管理有关法规和政策, 让大家更加明确的认识新常态下我们肩负的质量责任。
通过梳理可以看出，在新形势下，市场环境、政策环境、监管环境等都已经发生了重大变化。我们水利行业、认证认可行业、特别是水利勘测设计单位都必须要适应这些新的变化，承担起我们的责任。在“新常态”下，各勘测设计单位承担的质量责任不是宽松了，而是更重了。
（二）、关于加强质量管理的几点意见
加强质量管理是一个一直在强调的话题，在今天更加强调追溯质量主体责任的新常态下，全国各行各业都在适应新常态、采取新举措、落实新要求。刘院长就水利勘测设计加强质量管理工作从5个方面分析当前形势。
1.创新理念建立新体系
刘志明院长讲道，面对新形势的要求，各单位管理体系需要作进一步补充和完善，特别是结合国家政策的变化和新发布的2015 版质量管理体系标准要求，及时进行修订换版。并不断总结适合本单位管理实际的经验做法，创新管理理念和方法，按照过程方法和运用基于风险的思维方式，建好用好质量把关体系，发挥好管理体系的作用，使管理体系真正起到对勘测设计成果质量保障护航作用。
2.切实建好用好管理体系
我们水利勘测设计单位尽管推行质量管理体系已经有20 多年了，但是在管理过程中存在管理体系文件不能紧密结合单位实际和项目具体特点的问题，导致执行起来不适合也不适用，经常发生文件规定与执行情况两张皮的现象。刘院长建议，各单位必须在建立管理体系时具体分析本单位的实际情况和承担项目的具体情况，对本单位的管理特点和政策法规要求进行有针对性的研究，然后形成符合实际的管理体系文件并严格执行。要打破模式化思维，文件也不一定是固定的格式化，不能抄来抄去，要提倡创新，只要符合实际，切实能对质量管理起到控制作用就是好的管理体系。
3.落实好行业强制性标准要求
刘院长连续两年都要求各单位加强对强制性标准要求的管理。因为强制性标准涉及保障人身健康和生命财产安全、国家安全、生态环境安全和满足社会经济管理基本要求的各个方面，如果我们的成果不能满足强制性标准要求，那就意味着将来建成的工程可能存在不安全因素或质量安全隐患。勘测设计人员将面临被追溯和承担法律规定的主体质量安全责任的风险。
4.保存好勘测设计成果校审记录及引用资料
刘院长发现在近几年水利行业基础设施建设持续保持较大投入的“新常态”下，各单位承担的勘测设计项目呈现出数量多、周期短、要求高、责任大的大趋势。在这样的背景下，有些单位为了保进度、抓数量，有时放松或忽视了对质量的管理。在项目审查和质量监督检查以及管理体系审核时发现有些项目过程资料保存不足，校审记录保存不完整，甚至有些在勘测设计中引用的原始资料也提供不出来，有些涉及到设计方案变化进行复核的资料保存不完整，或依据的资料未保存等等。这些情况的发生往往会导致一旦成果需要追溯时，质量责任无法说清楚。所以建好新常态下追溯体系的要求，不但是对勘测设计成果质量负责，也是对国家工程建设质量和安全负责，更是对勘测设计人员自身负责。
5.完善和实施好内部检查验收制度
刘院长特别讲道，在勘测设计采用创新性技术、材料、工艺和设备时，由于这类创新性技术的应用，目前还没有国家的技术标准，也没有相关质量安全的强制性技术要求可遵循，所以更要加强这方面的内部检查和验收管理，甚至有针对性地制定专门的检验管理措施，严格试验、论证、检测和审查、审定把关，严格履行内部检查验收程序，让内部检查验收制度成为勘测设计单位从根本上杜绝发生重大勘测设计质量安全问题的有效手段。这与我院四新技术应用管理办法想法相一致。
Ⅱ、水规总院何定恩处长做了《2015水利工程项目设计质量监督检查总结暨2016工作安排》发言。
何处长首先介绍了2015年水利工程项目设计质量监督检查情况，通过自查302个项目、现场监督检查6家甲级院设计的8个大中型水利工程项目的发现以下典型问题，这些问题我院在个别项目中也存在。
（一）2015年项目检查中发现的问题
1.部分单位质量管理体系不够完善，缺少贯彻《水利工程建设标准强制性条文管理办法》（试行）的相关环节、职责和必要的记录的要求。
2.质量管理不到位，质量体系运行存在薄弱环节。少数单位存在分包方资质不符合要求或缺乏对分包方提供产品的控制记录、专业间接口管理缺失等问题。
3.设计输入评审不充分，少数项目存在使用作废技术标准或技术标准选用不当的情况。
4.对技术标准、特别是强制性条文的培训不够，检查发现普遍存在强制性条文自查漏项或对执行情况描述不全面的情况，在涉及机电、劳动安全与卫生等方面尤为突出。
5.个别项目设计深度不够。设计方案论证不充分，涉及稳定、基本结构强度的设计文件未提供计算书等证实性材料。
6.计算软件引进、使用存在问题，不关注计算软件的有效性。
7.设计变更过程控制不完善。
8.环境、水保专业设计职责未落实。
9.计算书管理不够完善。
对以上问题，我院的质量管理体系文件都有规定，重点是项目组设计人员落实执行体系文件，质量管理岗位的检查监督项目设计人员落实情况。
（二）2016项目检查工作计划安排
水规总院重点检查各甲级设计院的大中型水利项目，我院的项目可以根据自己实际情况开展自查。水规总院具体安排如下：
4月，开展自查，范围如下：1.已开工建设的172项节水供水重大水利工程项目；2.2015年未完成自查的大中型工程项目；3.其他在建大中型水利工程。
5-10月，开展现场监督，根据自查情况，抽取6～8个项目，采取边监督边整改的方式，及时解决检查中发现的问题。
11月，召开总结会，受检单位汇报整改情况。
（三）深化标准化工作改革精神
标准化建设是我国今后一段时期的重要工作，国家将通过标准化建设提升质量的“硬约束”，推动中国经济迈向中高端水平。并通过改革措施，把政府主导制定的标准由6类整合精简为4类，分别是强制性国家标准和推荐性国家标准、推荐性行业标准、推荐性地方标准。市场自主制定的标准分为团体标准和企业标准。政府主导制定的标准侧重于保基本，市场自主制定的标准侧重于提高竞争力。同时建立完善与新型标准体系配套的标准化管理体制。
我院的标准化建设有些滞后，我们应该接轨国家及行业的标准化建设思想，加快我院标准化体系建设，提升设计效率。
（四）对认证中心的期望
1.总结经验。经过这么多年的认证实践，对照标准检查了性质、大小不同的单位，应该有了不少收获，希望中心做些总结、分析的工作。哪些是同一性质的单位必须要明文规定的最低要求，哪些是可以有自由裁量的；不同性质的单位，相同的要求是什么，实际认证过程的把握等。
2.量体裁衣。对不同的单位提出一些合理化的建议，使各单位的体系与自己的生产管理同一，形成标准同一，繁简不一的管理体系。
3.进一步发展壮大，提升一个新台阶。
Ⅲ. 新版标准认证转换说明及2015版重点关注的几个问题
苏玉明副总就本次换版的主要特点进行了讲解，具体内容如下：
（一）变化深刻、影响深远
1、标准结构：形式统一，便于多体系整合；
2、理论基础：多理论集成，保持科学先进
（1）系统论、控制论、信息论
（2）TQM、目标管理、领导科学、流程再造
（3）风险管理、绩效管理、知识管理
3、条文内容：增、减、改条款较多。需通过换版提高有效性的典型问题：
（1）文实不符，脱离实际，照搬照抄，多年不改
（2）文施不符，言行不一，项目执行不一
（3）文标不符，还停留在94版，过程方法没真应用
（4）文文不符，与规章制度、信息系统有冲突
（5）体系范围、产品、项目遗漏
（6）EMS/OHSMS：环境因素和危险源识别评价没用
（7）其他：为认证而认证，敷衍应付、弄虚作假
4、根本目的：提高有效性接“地气”，减少或消除“两张皮”
（1）引进风险思维，实行确定和不确定性双控管理
（2）体系的PDCA均要求将体系融入实际业务根本目的：提高有效性--减少或消除“两张皮”
（3）增加变更管理要求，控制变更的影响
（4）体系文件多少、形式、详略程度，是否编写手册、是否设管代等等，自定/基于风险
（5）“无个性”、“两张皮”将构成不符合
（二）体系的PDCA均要求将体系融入实际业务
1）P：确定体系的范围、过程、风险，方针目标，领导作用
2）D：按策划实施并应对风险、控制更改
3）C：绩效分析与评价、内审、管理评审
4）A：不合格和纠正措施、持续改进
（三）增加变更管理要求，控制变更的影响
1）体系变更：6.3 变更的策划；
2）产品和服务要求更改：8.2.4
3）设计和开发更改：8.3.6
4）生产和服务提供的更改：8.5.6 更改控制
（四）体系文件多少、形式、详略程度，是否编写手册、是否设管代等等，自定--基于风险
1）在必要的范围和程度上，形成文件、保留记录4.4.2
2）7.5 形成文件的信息：对于不同组织，质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度可以不同，取决于：组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；过程的复杂程度及其相互作用；人员的能力。
另外苏总就认证单位认证转换工作给予了说明，明确了认证转换的最终时间是2018年9月15日。并就各单位的体系转换工作给出了参考程序。
Ⅳ.分组讨论会
4月7日下午按照地域分了三个组进行讨论，余院长就上午苏玉明副总介绍《新版标准认证转换说明》及《关于做好2015版ISO9001和ISO14001标准换版工作的通知》中相关转版培训、认证换版等内容的细节问题，与于会人员进行了讨论，并听取了苏总的具体解答。初步明晰了我院在2015版换版认证工作的内容和时间接点。。
三、参加本次会议的心得体会。
通过2016年度认证工作沟通研讨会两天时间的学习，有以下几点体会：
1.2015版换版工作，从国家到认证中心已经做好了顶层设计，在今后一段时间认证单位也将紧锣密鼓的展开了具体的换证工作。我院应按照《换版工作通知》要求，做好的转版换证的策划工作。
我院的转版换证工作从今年开始，建议本次工作，应该从我院实际出发，不断总结适合我院管理实际的经验做法，创新管理理念和方法，按照过程方法和运用基于风险的思维方式，融入项目管理协同平台，发挥好管理体系的作用，提高生产效率，使管理体系真正起到对勘测设计成果质量保障护航作用。
2.加强我院质量管理体系的培训工作
2015版质量管理体系标准，相对于2008版有很大改进，其中融入了新的理论、新的方法，并把基于风险思维贯穿到了整个项目过程控制中，还引进了绩效评价等等新的内容，这些新的内容需要请一名熟悉我院实际情况的培训老师给我们授课，加深我们对这些增补内容的理解，并能与项目很好的衔接。
3.要有底线认识。强制性条文是法律底线，规范规程是技术底线；都是最低要求。设计人员应该明白保护自己的底线是什么。
连续两年，水规总院刘院长在讲话中都提到，水利工程质量监督检查中一项重要内容就是检查设计单位执行强制性条文强情况。所以大家在开工会工作学习强制性条文不要流于形式，应该切合做起，保护自己。
4.结合2015年水规总院监督检查发现的问题，我院设计人员应该对照内容，有则改之，无则加勉，确保我院的设计合法合规。